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高盛将向SEC支付400万美元罚款就ESG基金案达成和解

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简介集团将支付400万美元，以了结美国监管机构有关其资产管理子公司在某些投资产品中未适当考虑环境、社会和治理因素的指控。美国证券交易委员会表示，高盛资产管理子公司“投资团队在用于筛选和监控证券的ESG研究 ...

集团将支付400万美元，高盛以了结美国监管机构有关其资产管理子公司在某些投资产品中未适当考虑环境、将向G基金案社会和治理因素的付万罚款指控。

美国证券交易委员会表示，美元高盛资产管理子公司“投资团队在用于筛选和监控证券的达成ESG研究方面存在一些政策和程序失误”。SEC周二在声明中称，和解涉嫌的高盛不当行为发生在2017年4月至2020年2月期间

SEC表示，从2017年4月至2018年6月，将向G基金案该子公司的付万罚款一款产品没有ESG研究的书面政策或程序，而在政策和程序建立后，美元该子公司未能在2020年2月前一直遵守

SEC称，达成高盛这家子公司在选择之前，和解没有正确填写有关其计划纳入投资组合的高盛公司的ESG调查问卷

高盛在一份声明表示，这些历史问题没有实质性影响投资产品满足这些政策和程序中所包含的将向G基金案ESG标准。高盛没有承认也没有否认SEC的付万罚款调查结果

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